米金融当局、破綻したヘッジファンドへの不正勧誘容疑で投資顧問会社を起訴
更新日：2008年09月30日
米金融当局の証券取引委員会（SEC）は、ヘッジファンドへ不正な勧誘をした容疑で、米投資顧問会社ウェルスワイズ（WealthWise LLC）及び同社社長のジェフリー・フォレスト（Jeffrey A. Forrest）容疑者を提訴した。【24日 ダウ・ジョーンズ】
ウェルスワイズは、ヘッジファンド「Apex Equity Options fund」への投資を勧誘する際、同社がリベートを受け取ることを顧客に知らせておらず、利益相反の事実を開示しなかったことによる詐欺罪に当たるとSECは訴えている。同社の勧誘により、60名以上の顧客が同ファンドに合計4,000万ドルを投資したという。
2005年4月から2007年9月にかけて、ウェルスワイズは「Apex Equity Options fund」の運用会社トムソン・コンサルティング（Thomson Consulting Inc.）から成功報酬として35万ドルを受け取った。しかし、サブプライム・ローンを始めとしてハイリスクな投資をしていた同ファンドは、昨年8月に破綻し、融資した顧客の資金はほぼ全額毀損したという。
SECの法執行部門でディレクターを務めるリンダ・チャットマン・トムセン（Linda Chatman Thomsen）氏は「今回の提訴は、投資顧問会社が顧客にリベートを受け取っていることを知らせないまま勧誘した場合、責任が問われることを明確に示したといえる。SECは、顧客を犠牲にして私腹を肥やす顧問会社を徹底して取り締まる方針だ」と語った。
ロサンゼルス市の連邦裁判所に提出された訴状によると、SECは、ウェルスワイズとフォレスト被告が保有する資産の差し押さえ、トムソンから受け取った不正報酬の総額の調査、不正利得の返還、罰金による制裁を求めている。
今年3月SECはすでに、「Apex Equity Options fund」が宣伝で謳っているよりもリスクの高い投資戦略を行なっていたとして、投資アドバイザーと主要関係者3名に対して、民事訴訟を起こしている。
Dow Jones
24 Sep 2008 20:27 BST
SEC Charges Investment Advisor With Fraud In Kickback Scheme
ウェルスワイズは、ヘッジファンド「Apex Equity Options fund」への投資を勧誘する際、同社がリベートを受け取ることを顧客に知らせておらず、利益相反の事実を開示しなかったことによる詐欺罪に当たるとSECは訴えている。同社の勧誘により、60名以上の顧客が同ファンドに合計4,000万ドルを投資したという。
2005年4月から2007年9月にかけて、ウェルスワイズは「Apex Equity Options fund」の運用会社トムソン・コンサルティング（Thomson Consulting Inc.）から成功報酬として35万ドルを受け取った。しかし、サブプライム・ローンを始めとしてハイリスクな投資をしていた同ファンドは、昨年8月に破綻し、融資した顧客の資金はほぼ全額毀損したという。
SECの法執行部門でディレクターを務めるリンダ・チャットマン・トムセン（Linda Chatman Thomsen）氏は「今回の提訴は、投資顧問会社が顧客にリベートを受け取っていることを知らせないまま勧誘した場合、責任が問われることを明確に示したといえる。SECは、顧客を犠牲にして私腹を肥やす顧問会社を徹底して取り締まる方針だ」と語った。
ロサンゼルス市の連邦裁判所に提出された訴状によると、SECは、ウェルスワイズとフォレスト被告が保有する資産の差し押さえ、トムソンから受け取った不正報酬の総額の調査、不正利得の返還、罰金による制裁を求めている。
今年3月SECはすでに、「Apex Equity Options fund」が宣伝で謳っているよりもリスクの高い投資戦略を行なっていたとして、投資アドバイザーと主要関係者3名に対して、民事訴訟を起こしている。
Dow Jones
24 Sep 2008 20:27 BST
SEC Charges Investment Advisor With Fraud In Kickback Scheme
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- ヘッジファンドの現金保有率が拡大、投資機会をうかがっている兆候か (09月17日)
- 香港ヘッジファンドPMA、傘下のファンド2本が年初来で2桁リターン (09月17日)
- RBCのヘッジファンド・インデックス、8月はマイナス1.05％―年初来はマイナス5.22％ (09月18日)
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- コモディティ価格高騰の元凶は機関投資家―米民主党報告書 (09月18日)
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- アックマン氏率いるヘッジファンド、ドラッグストア買収に絡みTOB価格の引き上げを要求 (09月18日)
- 7月のヘッジファンド新規資金流入額、前月比35％減―リターン悪化で (09月18日)
- 金属専門ヘッジファンドRKキャピタル、8月のパフォーマンスはマイナス30％―商品相場低迷の影響 (09月18日)
- 米当局に登録する投資顧問、08年第1四半期も堅調な伸び―ヘッジファンド専門は減少 (09月19日)
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- 米会計検査院、年金基金のヘッジファンド・PE投資に関するガイドライン策定を勧告 (09月19日)
- 米リーマン破綻以前から手を引いていたヘッジファンド (09月19日)
- マイノリティー企業投資ファンドの優れた運用成績 (09月19日)
- 米リーマン破綻・メリル買収が与えるヘッジファンド業界への影響 (09月19日)
- 米バンカメによるメリル買収―合併アービトラージ戦略ヘッジファンドの反応は控えめ (09月19日)
- ファンド・オブ・ヘッジファンズ、08年上期はリターン低下で資金流入が減速 (09月22日)
- 米裁判所、ヘッジファンド2社にアルゼンチン国営銀行の財産差し押さえを認める (09月22日)
- リーマンとの未決済取引のゆくえを懸念するヘッジファンド―CDS取引をすべて停止 (09月22日)
- 米鉄道会社CSX、ヘッジファンドからさらに2名の役員を受け入れ―訴訟に敗れる (09月22日)
- 今回と従来の金融混乱の大きな違い―流動性の提供者、銀行からヘッジファンド・年金へ (09月22日)
- プライム・ブローカー大手リーマンの破綻、逃げ遅れたヘッジファンドが窮地へ (09月22日)
- 現金保有率を高めるヘッジファンド、同業他社の保有株を空売りしリターン確保 (09月22日)
- 金融混乱で投資先を失ったヘッジファンド―キャッシュ・ポジション高まる (09月24日)
- クレディスイス／トレモントのヘッジファンド指数、8月のリターンはマイナス1.47％ (09月24日)
- 欧州金融大手フォルティス、傘下ヘッジファンド3本を閉鎖 (09月24日)
- ヘッジファンド各社、モルガン・スタンレーとの取引見直しの動き―資金引き上げも (09月24日)
- 英ヘッジファンド大手GLG、リーマン・メリル・AIG関連の取引リスクないと表明 (09月24日)
- 豪金融当局、ヘッジファンドなどによる不正取引疑惑の捜査を大幅拡大 (09月24日)
- 米モーニングスターのヘッジファンド・インデックス、過去最悪を更新 (09月24日)
- リーマン破綻、アジア市場のヘッジファンドに大きな影響を及ぼす可能性 (09月24日)
- 世界のファンド・マネージャー、リスク回避で債券のウエート最大に―メリル9月調査 (09月25日)
- ヘッジファンドの現金保有率、資産の30％と過去最大に―米シティの推計値 (09月25日)
- ヘッジファンドの閉鎖件数、過去10年で最悪のペースで推移―08年上期は350本閉鎖 (09月25日)
- JPモルガン、米ヘッジファンドのシタデルとの取引を停止―退職者の採用巡り紛糾 (09月25日)
- 米金融当局、空売り規制強化を発表―ヘッジファンドの空売りポジション開示義務付けへ (09月25日)
- 米ヘッジファンド業界団体、米金融当局の空売り規制「市場に混乱招く」と批判 (09月25日)
- NY州司法長官、空売り取引の違反行為に対する大々的な調査開始 (09月25日)
- 英ヘッジファンドのブルークレスト、傘下ファンドのリーマン関連資産0.5％未満と表明 (09月25日)
- 米ヘッジファンド大手シタデル、欧州・MENA地域の事業拡大に向けメリルより人材確保 (09月26日)
- 米金融当局、価格操縦疑惑の捜査範囲をCDS取引にも拡大―ヘッジファンドなどにメス (09月26日)
- 空売り規制でプログラミング売買の修正に追われる大手ヘッジファンド (09月26日)
- 成功報酬を得ているヘッジファンド、10本中1本に過ぎない―ユーリカヘッジ調査 (09月26日)
- 米金融当局、空売りポジション報告の開示時期を変更―ヘッジファンド側の主張に配慮 (09月26日)
- 格付会社S&P、ヘッジファンド資産担保証券を格下げ―市場リスクの高まりで見直し (09月26日)
- ドバイ政府系企業DMCC、コモディティ関連株専門ヘッジファンド3本に1.5億ドル出資 (09月26日)
- JPモルガン、米ヘッジファンドのシタデルとの取引を再開―退職者の採用停止で合意か (09月26日)
- ヘッジファンドと投資銀行の関係性にねじれ―リスク考慮し商業銀行などに鞍替え (09月29日)
- 米ヘッジファンド大手オク・ジフ、今年に入り株価半減するもパフォーマンス良好 (09月29日)
- 流動性の低下したABS市場、底値到来を見込むヘッジファンドが注目 (09月29日)
- 米著名投資家ポールソンのヘッジファンド、英金融株の空売りポジションを開示 (09月29日)
- 空売り規制の波、アジア市場のヘッジファンドにも打撃 (09月29日)
- 米ヘッジファンドのラミウス、リーマン破綻で一部資産が回収困難へ (09月29日)
- 8月のヘッジファンド業界、全体ではマイナスでも戦略別によってはリターン好調 (09月29日)
- 英ヘッジファンドのパウ・キャピタル、運用低迷と償還増加で欧州株ファンド清算へ (09月30日)
- 米金融当局、空売りによる価格操縦容疑でヘッジファンド数十社に召喚令状を送付 (09月30日)
- リーマン破綻からの教訓―ヘッジファンドに必要な「再担保契約」のリスク管理 (09月30日)
- 米金融当局、破綻したヘッジファンドへの不正勧誘容疑で投資顧問会社を起訴 (09月30日)
- 英ヘッジファンド大手マン・グループ「空売り禁止の影響ない」と発表―株価は反発 (09月30日)
- 米ヘッジファンドのハービンジャーの旗艦ファンド、9月のリターンはマイナス9％ (09月30日)
- 空売り禁止で厳しい運用を迫られる合併アービトラージ戦略のヘッジファンド (09月30日)
年月別ヘッジファンド情報
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- 2007年12月：インデックスファンドの最大手バンガード、ヘッジファンドに参入か
- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
- 2008年04月：株式ロング／ショートヘッジファンド、ベアーS救済で打撃
- 2008年05月：小型ファンド、生存率の低さが浮き彫りに
- 2008年06月：現UBSコモディティ部門責任者、現職退き天然ガス専門ヘッジファンドへ
- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
- 2008年08月：米投資会社ローンスター・ファンズ、メリルリンチの不良債権化したABSを格安で取得
- 2008年09月：米ヘッジファンドのハービンジャー、米天然ガス大手ニコル株6.3％取得
- 2008年10月：英国市場、空売りポジション開示でヘッジファンド業界が「金融危機の主犯」説を否定
- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
- 2009年02月：著名投資家アイカーン氏、スティールのヘッジファンド投資家に抗議への賛同呼びかけ
- 2009年03月：新興市場国投資ヘッジファンド、2008年のパフォーマンスはマイナス37％と過去最悪
