ヘッジファンドの元CCO、不正取引告発が引き金となった解雇を巡りCEOを提訴
更新日：2008年11月18日
上司の不正取引を指摘して不当解雇されたと主張するヘッジファンド運用会社の元CCO（最高コンプライアンス責任者）が11日、上司を相手取って訴訟を起こしたと、ニューヨーク・ポストを始めとして複数のメディアが報じている。
報道によると、米ヘッジファンド運用会社ペコニック・パートナーズ（Peconic Partners）の元CCO、ジョセフ・サリバン（Joseph Sullivan）氏は、元上司であるウィリアム・ハーニッシュ（William Harnisch）CEOに対して不正取引を指摘したため、不当に解雇されたと主張している。訴状においてサリバン氏は、ハーニッシュCEOに対して、肥料最大手米ポタシュの株式を巡って「フロント・ランニング」を行なったと指摘したという。「フロント・ランニング」とは、顧客の取引を成立させる前に、自らが保有する同一銘柄の売買を先に行うことで利益を得ようとする違法行為。サリバン氏によると、ハーニッシュCEOは9月30日、自分が保有するポタッシュ株60万株を1株130ドルで売却した。ペコニックはその数日後、顧客が保有する同株およそ100万ドル相当を1株90ドルで売却したという。ポタシュ株は、過去1年間における最高値は241.62ドルだが、先月に株価が半分以下にまで下落。12日は69.65ドルの終値で引けている。サリバン氏の弁護士はこの件に関して、すでに米当局の証券取引委員会（SEC）に報告したと話している。一方、訴えられたハーニッシュCEOは、ニューヨーク・ポストの取材に対して、サリバン氏の訴えはばかげているといい、また同氏に対しては、解雇されて恨んでいるのだろうと語った。ニューヨークを拠点とするペコニックは、運用資産15億ドル規模のヘッジファンド運用会社で、世界銀行やレッグ・メイソン（Legg Mason）とも取引しているという。
報道によると、米ヘッジファンド運用会社ペコニック・パートナーズ（Peconic Partners）の元CCO、ジョセフ・サリバン（Joseph Sullivan）氏は、元上司であるウィリアム・ハーニッシュ（William Harnisch）CEOに対して不正取引を指摘したため、不当に解雇されたと主張している。訴状においてサリバン氏は、ハーニッシュCEOに対して、肥料最大手米ポタシュの株式を巡って「フロント・ランニング」を行なったと指摘したという。「フロント・ランニング」とは、顧客の取引を成立させる前に、自らが保有する同一銘柄の売買を先に行うことで利益を得ようとする違法行為。サリバン氏によると、ハーニッシュCEOは9月30日、自分が保有するポタッシュ株60万株を1株130ドルで売却した。ペコニックはその数日後、顧客が保有する同株およそ100万ドル相当を1株90ドルで売却したという。ポタシュ株は、過去1年間における最高値は241.62ドルだが、先月に株価が半分以下にまで下落。12日は69.65ドルの終値で引けている。サリバン氏の弁護士はこの件に関して、すでに米当局の証券取引委員会（SEC）に報告したと話している。一方、訴えられたハーニッシュCEOは、ニューヨーク・ポストの取材に対して、サリバン氏の訴えはばかげているといい、また同氏に対しては、解雇されて恨んでいるのだろうと語った。ニューヨークを拠点とするペコニックは、運用資産15億ドル規模のヘッジファンド運用会社で、世界銀行やレッグ・メイソン（Legg Mason）とも取引しているという。
2008年11月の記事一覧です。
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- 転換社債アービトラージ戦略のヘッジファンド、年初来リターンが急速に悪化 (11月11日)
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- 英ヘッジファンドのRABキャピタル、傘下ファンドを上場廃止―リーマン破綻の余波 (11月11日)
- 米議会でヘッジファンド規制強化求める声が再燃―金融当局への登録義務で対立 (11月11日)
- 英FoHF運用のパーマル、資金償還の遅延措置講じる (11月11日)
- スパークス傘下のヘッジファンド運用会社PMA、旗艦ファンドが年初来で2桁リターン (11月12日)
- 米運用大手ブラックロックのCIO、オバマ政権の保護主義で成長鈍化・インフレを予想 (11月12日)
- スイスの商品投資ヘッジファンド・ティベリウス、相場急落でも高リターン維持 (11月12日)
- 英ヘッジファンド大手マン・グループ、08年上期の税引前利益は24％減―運用資産減響く (11月12日)
- SPACの株価と資産価値が10％以上乖離―ヘッジファンドの換金売りで株価が大幅下落 (11月12日)
- 英GLGパートナーズ、償還停止中の傘下ヘッジファンド閉鎖巡り、株主総会を開催 (11月12日)
- 米PE大手ブラックストーン、第3四半期は最終赤字拡大―成功報酬の減少響く (11月13日)
- 「ブラック・ショールズ・モデル」で知られるショールズ氏のヘッジファンドが償還停止 (11月13日)
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- 中国政府発表の景気刺激策、ヘッジファンドは冷ややかな反応―総額5 (11月14日)
- 英ヘッジファンド大手GLG、第3四半期は1.7億ドルの純損失―運用資産も減少 (11月14日)
- 米調査会社グリーンウィッチのヘッジファンド・インデックス、10月はマイナス5％ (11月14日)
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- 著名投資家ソロス氏のクオンタム・ファンド、インドのインフラ大手GVK株取得 (11月17日)
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- これから1年後は破綻資産投資が絶好の機会―米PE大手ブラックストーン会長 (11月17日)
- 米調査会社ヘネシーのヘッジファンド・インデックス、10月は5.52％のマイナス (11月17日)
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- 米HFRのヘッジファンド・インデックス、10月はマイナス5.43％―9月から悪化 (11月18日)
- 日本のヘッジファンド運用会社スパークス、運用資産残高が47％減少 (11月18日)
- 米ヘッジファンド運用会社の98％、オバマ政権下での監督強化を予想－調査 (11月18日)
- ヘッジファンド業界団体、米下院委員会で住宅ローンの再契約問題について弁明 (11月18日)
- ヘッジファンド業界の総資産残高、第3四半期は過去最大の16％減に―調査 (11月18日)
- ヘッジファンドの資金償還、今年は例年を上回る見通し―オク・ジフのCEO (11月18日)
- 米最大の公的年金基金カルパース、保有住宅資産の価値が35％減少 (11月19日)
- 著名ヘッジファンド運用マネージャーが語る「勝ち組」の投資戦略―米議会の公聴会 (11月19日)
- 著名ヘッジファンド運用者、成功報酬の税制問題で米下院委にて証言―批判相次ぐ (11月19日)
- ソロス氏ら著名投資家5氏、米下院でヘッジファンドへの批判に対して弁明 (11月19日)
- 米フォートレス、第3四半期決算で最終赤字拡大―資金償還請求急増で (11月19日)
- 英大手ヘッジファンドGLGパートナーズ、業績不振で人員削減を示唆 (11月19日)
- 著名投資家ソロス氏のヘッジファンド、石油大手ペトロブラスへの投資拡大 (11月20日)
- ヘッジファンドの多数、年末の資金償還請求期限を11月15日・26日に設定 (11月20日)
- 英ヘッジファンドのRABキャピタル、傘下ファンドの3分の1を整理へ―運用資産急減 (11月20日)
- 米メディア投資のクアドラングル、傘下ヘッジファンドを閉鎖へ (11月20日)
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- スイスFoHF大手ゴテックス、一部傘下ファンドの償還停止 (11月20日)
- アジアのヘッジファンド、世界平均を上回る資産減少率―米HFR調査 (11月21日)
- ユーリカヘッジのヘッジファンド指数、10月はマイナス3.3％―運用資産1 (11月21日)
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- 英債券ファンドのケルン、CMBSの新ファンドを近くローンチ (11月21日)
- ドバイ政府系企業DMCC、米運用大手ブラックロック傘下のヘッジファンドに出資 (11月21日)
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- 第3四半期、ヘッジファンドの株式売却加速―第4四半期に入っても止まらず (11月25日)
- RBCのヘッジファンド・インデックス、10月はマイナス5.40％―年初来はマイナス18.20％ (11月25日)
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- 著名ヘッジファンド運用者ポールソン氏、住宅ローン担保証券を取得―米報道 (11月25日)
- 米格付会社S&P、シタデルのヘッジファンド2本を1段階格下げ (11月25日)
- 仏銀最大手BNPパリバ、プライム・ブローカレッジ業務で英ヘッジファンドCQSと契約 (11月25日)
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- 豪州株式市場、空売り禁止を解除―ネイキッド・ショートセリングの禁止は継続 (11月26日)
- 米シティグループのCDSスプレッドがワイド化―傘下の債券ヘッジファンド清算が影響 (11月26日)
- スイスPB大手ジュリアス・ベア傘下のGAM、株式ロング・ショート戦略ファンドをローンチ (11月26日)
- アックマン氏、米小売ターゲット社の店舗用地投資ファンドで修正案提示 (11月26日)
- アクティビストの米ハービンジャー、米メディア2社への投資を縮小 (11月26日)
- クレディスイス／トレモントのヘッジファンド指数、10月はマイナス6.30％ (11月27日)
- 米大手年金カルパース、プライベート・エクイティ投資で反転買い―米報道 (11月27日)
- ヘッジファンド業界、年末に向けてさらに資金調達難となる見通し―投げ売り加速か (11月27日)
- ヘッジファンド、株式アービトラージ戦略を敬遠―重複上場株の価格差収束せず (11月27日)
- ヘッジファンド業界の10月の資金償還額、月間で過去最大の400億ドル―米HFR調査 (11月27日)
- ポールソン米財務長官、ヘッジファンドに対する監督強化を強調―講演会で (11月27日)
- 英運用会社JOハムブロ、傘下ヘッジファンドを閉鎖―独VW株空売りでの損失が影響 (11月27日)
- ヘッジファンドのレバレッジ比率、昨年の175％から142％まで低下―米運用会社の調査 (11月28日)
- 米モーニングスターのヘッジファンド・インデックス、4ヶ月連続で過去最低を更新 (11月28日)
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- 各国金融当局、ヘッジファンドや空売りなどの規制に向けた特別部会を設立 (11月28日)
- ヘッジファンド3社、リーマン欧州部門の債権者委員会のメンバーに加わる (11月28日)
- 金融危機経過後のヘッジファンド業界、事業基盤は安定化―調査 (11月28日)
年月別ヘッジファンド情報
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- 2007年12月：インデックスファンドの最大手バンガード、ヘッジファンドに参入か
- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
- 2008年04月：株式ロング／ショートヘッジファンド、ベアーS救済で打撃
- 2008年05月：小型ファンド、生存率の低さが浮き彫りに
- 2008年06月：現UBSコモディティ部門責任者、現職退き天然ガス専門ヘッジファンドへ
- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
- 2008年08月：米投資会社ローンスター・ファンズ、メリルリンチの不良債権化したABSを格安で取得
- 2008年09月：米ヘッジファンドのハービンジャー、米天然ガス大手ニコル株6.3％取得
- 2008年10月：英国市場、空売りポジション開示でヘッジファンド業界が「金融危機の主犯」説を否定
- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
- 2009年02月：著名投資家アイカーン氏、スティールのヘッジファンド投資家に抗議への賛同呼びかけ
- 2009年03月：新興市場国投資ヘッジファンド、2008年のパフォーマンスはマイナス37％と過去最悪
