米金融当局、メードフ証券の違法取引疑惑を過去2度調査するも解明に至らず
更新日：2008年12月19日
米証券取引委員会（SEC）は、バーナード・メードフ容疑者の証券会社について、過去2度にわたり不可解な取引実態を調査していたが、いずれも疑惑解明に至らなかったことが明らかになった。【15日 ウォールストリート・ジャーナル】
今回、メードフ容疑者に対する疑惑の追及を怠っていたことが明るみに出たことで、規制当局の名声は地に落ちた格好だ。米議会とオバマ次期大統領の政権チームは規制の見直しに取り組む計画だが、今後、SECは規制改革の荒波の中で生き残るチャンスは小さくなったといえる。メードフ容疑者が長年にわたり疑惑の目をかいくぐってきた背景には、同容疑者にはウォール街で成功した実力者という顔があったことが指摘される。同容疑者は米ナスダックの元会長であり、その知識を活かして、2000年にはSECの諮問委員会メンバー25人の中の1人に選ばれている。また、SEC内部には非公式だが"メードフ例外規定"という言葉があるという。例えば、通常株式市場では、直前の取引価格よりも低い価格で空売りするのは禁止されているが（ダウンティック・ルール）、メードフ容疑者の証券会社に対しては、その禁止措置が適用されていなかったという。先週末になって、SECは声明文を出し、メードフ証券が2005年に行ったマーケット・メーキングを調査した結果、取引の執行において違反の事実があったと遅まきながら発表している。SECは2007年のときにも内部告発に基づいて、同容疑者を調査したが、告発には至らなかった。メードフ容疑者は、2006年9月にSECに対し投資顧問会社として登録している。通常は、登録後1年以内にSECは登録会社を調査しなければならないが、同容疑者の会社に対して、SECがそうした調査を行った形跡は見られない。SECがメードフ容疑者を告発できる最初のチャンスは、1992年にSECが2人の会計士を告訴したときだった。会計士らは「リターン13.5-20％を保証する」と偽って、フロリダ州の投資家から資金を集めた。その資金はメードフ容疑者が運用する予定の資金だったが、メードフ容疑者は違法に集めたとは知らなかったと主張し、結局は訴追を免れている。
Dow Jones
15 Dec 2008 02:32 GMT
WSJ(12/15) Money Manager Worked In A Regulatory Gray Zone
今回、メードフ容疑者に対する疑惑の追及を怠っていたことが明るみに出たことで、規制当局の名声は地に落ちた格好だ。米議会とオバマ次期大統領の政権チームは規制の見直しに取り組む計画だが、今後、SECは規制改革の荒波の中で生き残るチャンスは小さくなったといえる。メードフ容疑者が長年にわたり疑惑の目をかいくぐってきた背景には、同容疑者にはウォール街で成功した実力者という顔があったことが指摘される。同容疑者は米ナスダックの元会長であり、その知識を活かして、2000年にはSECの諮問委員会メンバー25人の中の1人に選ばれている。また、SEC内部には非公式だが"メードフ例外規定"という言葉があるという。例えば、通常株式市場では、直前の取引価格よりも低い価格で空売りするのは禁止されているが（ダウンティック・ルール）、メードフ容疑者の証券会社に対しては、その禁止措置が適用されていなかったという。先週末になって、SECは声明文を出し、メードフ証券が2005年に行ったマーケット・メーキングを調査した結果、取引の執行において違反の事実があったと遅まきながら発表している。SECは2007年のときにも内部告発に基づいて、同容疑者を調査したが、告発には至らなかった。メードフ容疑者は、2006年9月にSECに対し投資顧問会社として登録している。通常は、登録後1年以内にSECは登録会社を調査しなければならないが、同容疑者の会社に対して、SECがそうした調査を行った形跡は見られない。SECがメードフ容疑者を告発できる最初のチャンスは、1992年にSECが2人の会計士を告訴したときだった。会計士らは「リターン13.5-20％を保証する」と偽って、フロリダ州の投資家から資金を集めた。その資金はメードフ容疑者が運用する予定の資金だったが、メードフ容疑者は違法に集めたとは知らなかったと主張し、結局は訴追を免れている。
Dow Jones
15 Dec 2008 02:32 GMT
WSJ(12/15) Money Manager Worked In A Regulatory Gray Zone
2008年12月の記事一覧です。
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- JPモルガン傘下のヘッジファンド・ハイブリッジ、償還額は資産全体の36％に達する (12月08日)
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- 機関投資家、運用悪化続くもヘッジファンドを根強く支持―英プレキン調査 (12月08日)
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- 米連邦エネルギー規制委員会、ヘッジファンドによる電力セクター投資規制の緩和を検討 (12月09日)
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- 償還請求額が空前の規模へ―大手ヘッジファンド各社が相次ぎ償還制限を発表 (12月10日)
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- 急落したMBS市場で利益を確保するヘッジファンド―米報道 (12月12日)
- ヘッジファンドの報酬体系、投資家から見直し要求高まる―パフォーマンス悪化受け (12月12日)
- 米ヘッジファンド大手シタデル、東京オフィスの閉鎖などアジア業務縮小へ (12月12日)
- 加ヘッジファンドのローレンス、投資家に異例の損益通算措置講じる (12月12日)
- 空売り専門の著名ヘッジファンド・マネージャー、傘下ファンドを閉鎖予定 (12月12日)
- 米調査会社ヘネシーのヘッジファンド・インデックス、11月はマイナス2.69％―下げ幅縮小 (12月12日)
- 米著名弁護士、米ヘッジファンド大手フォートレスを相手に詐欺行為を働き逮捕 (12月15日)
- クレディスイス／トレモントのヘッジファンド指数、11月はマイナス0.71％ (12月15日)
- スイスのパートナーズ・グループ、英年金基金から2件の運用委託契約を獲得 (12月15日)
- 金融危機の「勝ち組」空売り専門ヘッジファンド各社、いち早くロングに転じる (12月15日)
- MBS投資で利益を上げるヘッジファンド―米財務省は買い取りを見送り (12月15日)
- 米大手大学基金のヘッジファンド投資、総額630億ドルに拡大―2年間で230億ドル増加 (12月15日)
- 米調査会社グリーンウィッチのヘッジファンド・インデックス、11月はマイナス1.13％ (12月16日)
- ショート専門の米ヘッジファンドが閉鎖―空売り禁止とリーマン破綻が影響 (12月16日)
- 米ヘッジファンド大手オク・ジフ、アジア地域で10名規模の人員削減 (12月16日)
- 米CMEトップ、ヘッジファンドによるデリバティブ取引減少懸念を否定 (12月16日)
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- ユーリカヘッジのヘッジファンド指数、11月はマイナス0.4％―資産総額は640億ドル減 (12月17日)
- 米コネチカット州年金基金、ヘッジファンドへの投資を開始する見通し―米報道 (12月17日)
- スパークス傘下のヘッジファンドPMA、11月は旗艦ファンド2本ともにプラスリターン (12月17日)
- リスク回避を強めるヘッジファンドの投資家、新興国ファンドへの投資を敬遠 (12月17日)
- 英運用会社ニュー・スター、傘下ファンドの購入・解約受付を一時停止 (12月17日)
- 英ヘッジファンド運用会社ブルー・プラネット、英資産運用会社ニュー・スター株買い増し (12月17日)
- サブプライム損失で引責辞任したメリルリンチ前CEO、米ヘッジファンドに参加検討か (12月18日)
- 米ヘッジファンドのSACキャピタル、前倒しで投資家に資金を返還する計画 (12月18日)
- プライベート・エクイティ大手の米ブラックストーン、約70名の人員削減へ (12月18日)
- ヘッジファンド・投信に対する償還請求は一段落、一部ファンドで流入超に回復の兆し (12月18日)
- 米ヘッジファンド大手シタデル、旗艦ファンド2本で償還を一時停止 (12月18日)
- メードフ詐欺事件、欧州ファンド・オブ・ヘッジファンズ等の被害額は数十億ユーロへ (12月18日)
- ナスダック元会長メードフ氏の巨額詐欺事件、ヘッジファンド業界への影響必至 (12月18日)
- メードフ証券のヘッジファンド詐欺被害に遭った企業リスト―12月15日現在 (12月19日)
- 米ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社、計33億ドルの損失も―メードフ事件 (12月19日)
- メードフ証券のヘッジファンド巨額詐欺受け、デュー・デリジェンスへの懐疑広がる (12月19日)
- ヘッジファンドに起因した金融危機再燃の可能性を懸念―欧州中央銀行レビュー (12月19日)
- クレディスイスのヘッジファンド指数、巨額詐欺の影響で11月の数値を大幅下方修正 (12月19日)
- 米金融当局、メードフ証券の違法取引疑惑を過去2度調査するも解明に至らず (12月19日)
- メードフ証券の巨額詐欺事件、マン・グループやRABなど大手ヘッジファンドも被害 (12月19日)
- RBCのヘッジファンド・インデックス、11月はマイナス1.50％―年初来はマイナス20.18％ (12月22日)
- メードフ巨額詐欺事件でファンド・オブ・ヘッジファンズの問題点が表面化 (12月22日)
- 英ウェストベリー、森林地への投資専門のヘッジファンドをローンチ (12月22日)
- メードフ詐欺事件が止め、ヘッジファンド業界は氷河期へ―投資家には有利な情勢へ (12月22日)
- 米ゴールドマン、赤字決算でもヘッジファンド向け関連業務の営業収入は過去最高 (12月22日)
- 英ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社、償還に際して「現物弁済」を導入 (12月22日)
- 米ファクトセット、投資アイディアのコンペ「アルファ・スターズ」11月のトップ3発表 (12月22日)
- カナダ金融当局、不正取引の疑いあるヘッジファンドに対し販売停止命令を延長 (12月24日)
- メードフのヘッジファンド巨額詐欺、欧州で被害拡大―富裕層の人脈を巧みに利用 (12月24日)
- メードフ詐欺事件の被害者、仲介役のヘッジファンド運用会社を提訴へ (12月24日)
- 米調査会社バークレーヘッジのヘッジファンド指数、11月は2.34％のマイナス (12月24日)
- 米ヘッジファンド大手シタデル、M&A専門の投資戦略部門を清算へ―報道 (12月24日)
- 巨額詐欺起こしたメードフ氏、逮捕前に金策に奔走―新ヘッジファンドのローンチ打診 (12月24日)
- グローバル・マクロ戦略のヘッジファンド好調―年初来リターン20％超のファンドも (12月25日)
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- 詐欺事件発覚前にメードフ証券から資金回収した投資家、利益返還を命じられる可能性 (12月26日)
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- ヘッジファンド、オフィススペースの又貸しに乗り出す―コスト削減で (12月26日)
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- 年金基金、メードフ詐欺事件後もヘッジファンドへの投資継続 (12月29日)
- 空前の投資機会を前に手をこまねくヘッジファンド業界―資金調達が難航 (12月29日)
年月別ヘッジファンド情報
- [PR] <返金保証付！> 「富裕層が探し求めた投資術」 在庫僅少。
- 2007年12月：インデックスファンドの最大手バンガード、ヘッジファンドに参入か
- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
- 2008年04月：株式ロング／ショートヘッジファンド、ベアーS救済で打撃
- 2008年05月：小型ファンド、生存率の低さが浮き彫りに
- 2008年06月：現UBSコモディティ部門責任者、現職退き天然ガス専門ヘッジファンドへ
- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
- 2008年08月：米投資会社ローンスター・ファンズ、メリルリンチの不良債権化したABSを格安で取得
- 2008年09月：米ヘッジファンドのハービンジャー、米天然ガス大手ニコル株6.3％取得
- 2008年10月：英国市場、空売りポジション開示でヘッジファンド業界が「金融危機の主犯」説を否定
- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
- 2009年02月：著名投資家アイカーン氏、スティールのヘッジファンド投資家に抗議への賛同呼びかけ
- 2009年03月：新興市場国投資ヘッジファンド、2008年のパフォーマンスはマイナス37％と過去最悪
