テキサスの大富豪による巨額詐欺事件で凍結された口座、ミシシッピ州当局が解除を要請
更新日：2009年03月06日
米国の大富豪アレン・スタンフォード氏を巡る巨額詐欺事件に関連し、当局は破産管財人に対して、凍結口座からの預金引き出しを認めるよう要請した。【26日 ウォールストリート・ジャーナル】
米投資会社スタンフォード・フィナンシャル・グループ（Stanford Financial Group）を経営するテキサス州出身の大富豪アレン・スタンフォード氏は、巨額詐欺の容疑で米証券取引委員会（SEC）に民事訴訟を起こされている。この事件に関連して、現在およそ3万もの証券口座が凍結されているが、ミシシッピ州のデルバート・ホーゼマン州務長官は、裁判所に指名された破産管財人に対して、ミシシッピ州の住民数百名が、少なくとも住宅ローンや公共料金の月々の支払いの分だけでも口座から引き出せるように要請した。ホーゼマン州務長官は、スタンフォード氏の事件に関連して27日に別の訴訟を起こすと語ったが、詳細については明らかにしなかった。一方、テキサス州ヒューストンの弁護士でスタンフォード・フィナンシャルの顧客でもあるマーク・ブルーアー氏は、SECがこの事件に関連して、口座の凍結を求めたことは越権行為だとして、ヒューストン連邦裁判所にSECを訴える訴状を提出した。ブルーアー氏は、SECの一連の動きをやりすぎだと批判し、裁判所に対してSECの活動を制限する命令を出すように要求している。SECは、今回の訴訟及び資産の凍結に対して、声明を出していない。一方、破産管財人であるヒューストンの弁護士、ラルフ・ジャンベイ氏は先日、凍結を解除できる口座の特定を急いでいると語った。スタンフォード氏は、高利回りを謳って80億ドルもの譲渡性預金証書（CD）を発行し、不正に販売したとの疑いがかけられている。被害者が混乱に陥っている背景には、問題のCDと同じ口座で株式、債券、投資信託などの商品を管理していたことがある。なお、口座を管理しているのはスタンフォード社ではなく、米銀バンク・オブ・ニューヨーク・メロン傘下のパーシング（Pershing）である。パーシングは、裁判所の命令により、口座凍結を解除できないと語っている。ブルーアー氏は「人が蚊にかまれているのを見てショットガンで助けようとする人などいない。しかし、SECはショットガンを取り出した。権限を持っているわけでもないのに」と語った。詐欺事件の場合、資産を投資家の間で平等に分配する目的で、いったん凍結することは珍しくない。資産凍結に詳しい弁護士によると、資産はいったん譲渡すれば返還を求めるのは難しいので、管財人は慎重に時間をかけて資産の分配を行なう必要があるという。
Dow Jones
26 Feb 2009 23:40 GMT =
WSJ: Miss Official Seeks Allowing Stanford Acct Withdrawals
米投資会社スタンフォード・フィナンシャル・グループ（Stanford Financial Group）を経営するテキサス州出身の大富豪アレン・スタンフォード氏は、巨額詐欺の容疑で米証券取引委員会（SEC）に民事訴訟を起こされている。この事件に関連して、現在およそ3万もの証券口座が凍結されているが、ミシシッピ州のデルバート・ホーゼマン州務長官は、裁判所に指名された破産管財人に対して、ミシシッピ州の住民数百名が、少なくとも住宅ローンや公共料金の月々の支払いの分だけでも口座から引き出せるように要請した。ホーゼマン州務長官は、スタンフォード氏の事件に関連して27日に別の訴訟を起こすと語ったが、詳細については明らかにしなかった。一方、テキサス州ヒューストンの弁護士でスタンフォード・フィナンシャルの顧客でもあるマーク・ブルーアー氏は、SECがこの事件に関連して、口座の凍結を求めたことは越権行為だとして、ヒューストン連邦裁判所にSECを訴える訴状を提出した。ブルーアー氏は、SECの一連の動きをやりすぎだと批判し、裁判所に対してSECの活動を制限する命令を出すように要求している。SECは、今回の訴訟及び資産の凍結に対して、声明を出していない。一方、破産管財人であるヒューストンの弁護士、ラルフ・ジャンベイ氏は先日、凍結を解除できる口座の特定を急いでいると語った。スタンフォード氏は、高利回りを謳って80億ドルもの譲渡性預金証書（CD）を発行し、不正に販売したとの疑いがかけられている。被害者が混乱に陥っている背景には、問題のCDと同じ口座で株式、債券、投資信託などの商品を管理していたことがある。なお、口座を管理しているのはスタンフォード社ではなく、米銀バンク・オブ・ニューヨーク・メロン傘下のパーシング（Pershing）である。パーシングは、裁判所の命令により、口座凍結を解除できないと語っている。ブルーアー氏は「人が蚊にかまれているのを見てショットガンで助けようとする人などいない。しかし、SECはショットガンを取り出した。権限を持っているわけでもないのに」と語った。詐欺事件の場合、資産を投資家の間で平等に分配する目的で、いったん凍結することは珍しくない。資産凍結に詳しい弁護士によると、資産はいったん譲渡すれば返還を求めるのは難しいので、管財人は慎重に時間をかけて資産の分配を行なう必要があるという。
Dow Jones
26 Feb 2009 23:40 GMT =
WSJ: Miss Official Seeks Allowing Stanford Acct Withdrawals
2009年03月の記事一覧です。
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- 米ヘッジファンド運用会社グレイシー、傘下ファンドの年初来リターンはプラス6.6％ (03月13日)
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- ユーリカヘッジのヘッジファンド指数、2月はマイナス0.5％―資金償還額が大幅に減少 (03月18日)
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- 世界の金融界長者番付、ソロス氏らヘッジファンド・マネージャーが名を連ねる (03月18日)
- スイスのプライベートバンク大手UBP、顧客の対メードフ投資元本を50％補填へ (03月18日)
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- 英アミリ・キャピタル、イスラム法遵守の株式ロング・ショート戦略FoHFをローンチ予定 (03月19日)
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- ブラジル投資会社BTG、英ヘッジファンド運用会社レンティキアを買収 (03月23日)
- 多数のヘッジファンド運用会社、米FRBが導入するTALFへの参加に強い関心示す (03月23日)
- ヘッジファンド業界の回復、2013年までかかる見通し―著名アナリスト予想 (03月23日)
- 米HFRのヘッジファンド・インデックス、2月はマイナス1.13％―年初来マイナス1.19％ (03月23日)
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- 独自動車大手VWの株価急騰を巡り、ヘッジファンド数社が筆頭株主のポルシェ提訴を検討 (03月23日)
- ヘッジファンド運用者アックマン氏、米小売ターゲットに対して委任状争奪戦を準備 (03月24日)
- 米SEC、ヘッジファンド向け米投資顧問会社の従業員らを贈収賄容疑で提訴 (03月24日)
- ヘッジファンド運用者のオディ氏、英金融株のロングは時期尚早だったと発言 (03月24日)
- 米シティグループCEOパンディット氏、ヘッジファンド清算で2 (03月24日)
- ヘッジファンド調査大手の米ヘッジファンド・リサーチ、新たな指数を38本追加 (03月24日)
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年月別ヘッジファンド情報
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- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
- 2008年04月：株式ロング／ショートヘッジファンド、ベアーS救済で打撃
- 2008年05月：小型ファンド、生存率の低さが浮き彫りに
- 2008年06月：現UBSコモディティ部門責任者、現職退き天然ガス専門ヘッジファンドへ
- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
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- 2008年09月：米ヘッジファンドのハービンジャー、米天然ガス大手ニコル株6.3％取得
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- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
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