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米地方裁、不正取引のヘッジファンドに罰金60万ドル支払い命令

米ペンシルベニア州東部裁判所は7日、投資信託で繰り返し不正な取引を行ったヘッジファンド運用会社に対し罰金60万ドルと不正利得47万ドルの返還を命じた。
米ヘッジファンド運用会社ビーコン・ロック・キャピタルと、同社の元ブローカー・ディーラーであるトマス・ジェルバシオ被告に対し、投資信託での不正なマーケット・タイミング取引を行った疑いに関して有罪判決が下された。同社とジェルバシオ被告は罪状を認めている。米証券取引委員会(SEC)が12日に発表した。

ジェルバシオ被告は運用会社を通じ、数百もの投資信託を欺き、通常ならば投信運用会社から拒絶される形で合計2.6万回もの違法なマーケット・タイミング取引を行った。ヘッジファンドに対して違法なマーケット・タイミング取引での刑事訴訟が起こされたのは今回が初めて。

ビーコン・ロックはオレゴン州ポートランドの運用会社で、不正利得47万5,905ドルの返還と、罰金60万ドル、3年間の観察処分が今回命じられた。また、元ディーラーのトマス・ジェルバシオ被告には、禁錮1年1日、執行猶予2年、罰金7,500ドルが命じられた。



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