自殺した米ヘッジファンド・マネージャーの顧客、投資家からの損害賠償請求に直面
更新日：2008年06月09日
先月下旬、ヘッジファンド詐欺容疑で懲役刑の有罪判決が言い渡され、直後に自殺したアトランタの元ヘッジファンド・マネジャーの顧客数十人が、同ファンドの破産管財人からすでに受け取った利益を返還するよう提訴されている、とウォールストリート・ジャーナルが7日付で報じている。
同ファンドは、故カーク・ライト氏が創業したインターナショナル・マネジメント・アソシエーツ（IMA）。同ファンドは、当時、運用成績や運用資産額に関する虚偽情報を投資家に流して資金を集めるというネズミ講の手口で、1億5,000万ドルの資金を集め、2006年に破綻した。その後、同氏は詐欺容疑で起訴され、5月20日に懲役刑の有罪判決が下され、同24日に収監先で自殺している。破産管財人のウィリアム・パーキンス氏は、実際にはリターンがないにもかかわらず、リターンがあるかのように見せかけ、架空の成功報酬などを受け取っていた顧客は、他人の投資口座からお金を受け取っていたものだとして、同ファンドが破綻する前に受け取った利益を返還するよう求めている。同管財人の弁護士であるジョン・ミルズ氏は、「顧客がファンドから受け取ったリターンは投資家のものだ」と主張、また、パーキンズ氏も「受け取ったリターンは一箇所に集めて、費用を差し引いた後、被害にあった投資家に分配されるべきだ」としている。ネズミ講の被害者で顧客の一人であるジョージア州在住のグロリア・エスクリッジ氏は、3月にアトランタ破産裁判所に55万8736ドルの資金返還を求める訴訟を起こされ、返還に応じない場合には、居住している住宅に第1順位抵当権を設定すると通知され、途方に暮れている。Dow Jones
Scheme Victims Face Lawsuits
同ファンドは、故カーク・ライト氏が創業したインターナショナル・マネジメント・アソシエーツ（IMA）。同ファンドは、当時、運用成績や運用資産額に関する虚偽情報を投資家に流して資金を集めるというネズミ講の手口で、1億5,000万ドルの資金を集め、2006年に破綻した。その後、同氏は詐欺容疑で起訴され、5月20日に懲役刑の有罪判決が下され、同24日に収監先で自殺している。破産管財人のウィリアム・パーキンス氏は、実際にはリターンがないにもかかわらず、リターンがあるかのように見せかけ、架空の成功報酬などを受け取っていた顧客は、他人の投資口座からお金を受け取っていたものだとして、同ファンドが破綻する前に受け取った利益を返還するよう求めている。同管財人の弁護士であるジョン・ミルズ氏は、「顧客がファンドから受け取ったリターンは投資家のものだ」と主張、また、パーキンズ氏も「受け取ったリターンは一箇所に集めて、費用を差し引いた後、被害にあった投資家に分配されるべきだ」としている。ネズミ講の被害者で顧客の一人であるジョージア州在住のグロリア・エスクリッジ氏は、3月にアトランタ破産裁判所に55万8736ドルの資金返還を求める訴訟を起こされ、返還に応じない場合には、居住している住宅に第1順位抵当権を設定すると通知され、途方に暮れている。Dow Jones
Scheme Victims Face Lawsuits
2008年06月の記事一覧です。
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- ロンドン上場ヘッジファンドのピーソース、機関投資家からの資金調達で資産額を倍増 (06月11日)
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- 米検察当局、失踪中のヘッジファンド運用者イズラエル氏のファンド売却を準備 (06月19日)
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- ヘッジファンド業界への資金流入額が減少―4四半期連続 (06月19日)
- ヘッジファンドの3分の1はプライム・ブローカーに不満―米金融メディア調査 (06月19日)
- ゴールドマンSのロンドン上場ヘッジファンド、新たに2.2億ドルを追加調達 (06月20日)
- 年金基金の商品インデックス・ファンドの買い持ちは投機か―業界で議論激化 (06月20日)
- 米国企業、ヘッジファンドの敵対的買収にポイズン・ピル戦略強化で対抗 (06月20日)
- カイロの投資会社ナイーム、エジプト初のヘッジファンドを年内にローンチ予定 (06月20日)
- ドバイ政府系ファンド、イスラム法に適う米著名ヘッジファンド5社に投資 (06月20日)
- 米著名ヘッジファンド運用者のポールソン氏、金融危機の損失は1.3兆ドルとの見通し (06月20日)
- 米上院議員、ヘッジファンドの株式スワップ取引規制を要求 (06月23日)
- べアーSの元ヘッジファンド運用者、詐欺容疑で逮捕―投資家の被害額は18億ドル (06月23日)
- 不良債権化したABS、英ヘッジファンドが原資産保有者に買い取りを要求 (06月23日)
- 手配中のヘッジファンド運用者イズラエル氏の逃亡ほう助した女性を逮捕 (06月23日)
- 英金融当局、空売り規制強化に反対するヘッジファンド業界団体と会合 (06月23日)
- 第１四半期ヘッジファンドの清算20％増―ローンチ数は2000年以来最少 (06月23日)
- アクティビスト・ヘッジファンドのアイカーン氏、ブログで上場企業批判を展開 (06月23日)
- 英ヘッジファンドのCQS、アジアでの事業拡大―香港で人材増強へ (06月24日)
- 米ブラックストーン傘下のヘッジファンド、15億ドルのメザニン債ファンド設立を計画 (06月24日)
- 米FBI、住宅ローン関連詐欺容疑でヘッジファンドなど金融大手19社を捜査中と示唆 (06月24日)
- 米控訴裁、鉄道会社CSXによるヘッジファンドの議決権行使を禁止する訴えを棄却 (06月24日)
- ジョージ・ソロス氏、現在は「スーパーバブル」崩壊の危機と警告 (06月24日)
- 英金融当局の増資銘柄の空売り規制、 ヘッジファンド業界から批判高まる (06月24日)
- 英ヘッジファンドのロンドン・ディバーシファイド、今年に入り17％損失 (06月24日)
- ヘッジファンドなどの空売り筋、ターゲットを金融株から航空株・建設株へ移行 (06月25日)
- 早すぎたMBS投資―不動産担保証券で苦境に立たされるヘッジファンド (06月25日)
- 英ヘッジファンドのブルークレスト、4年前のマン・グループ出資から収益大幅増 (06月25日)
- 大統領選挙後の投機筋に対する規制強化を恐れる米ヘッジファンド業界 (06月25日)
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- ベアーS破綻ファンド運用者起訴受け、ヘッジファンド業界の情報開示後退の恐れ (06月25日)
- 豪州議会委員会、空売りポジションの開示義務化を提言―ヘッジファンドを警戒 (06月25日)
- 米財務次官「ヘッジファンドには高い倫理基準の維持が重要」―業界団体会合 (06月26日)
- 仏銀デクシア、ヘッジファンドの懸念に対応―傘下の米モノラインに50億ドルの信用枠提供 (06月26日)
- 米年金基金業界団体、コモディティ市場への投資規制法案に反対を表明 (06月26日)
- ゴールドマンの旗艦ヘッジファンド「グローバル・アルファ」リターンがプラスに転じる (06月26日)
- ヘッジファンドの投資家が見落としがちなデューデリジェンスの重要性 (06月26日)
- 米当局、不動産デリバティブによる海外投資家への課税を緩和 (06月26日)
- 米食品大手コナグラ、コモディティ取引部門をヘッジファンドに28億ドルで売却 (06月26日)
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- 英ヘッジファンドのTCI、米鉄道会社CSXの株主総会で役員2名分のポスト獲得 (06月27日)
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- 英ヘッジファンドのマーシャル・ウェイス、香港企業とアジア投資ファンドで合弁 (06月30日)
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年月別ヘッジファンド情報
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- 2007年12月：インデックスファンドの最大手バンガード、ヘッジファンドに参入か
- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
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- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
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- 2008年10月：英国市場、空売りポジション開示でヘッジファンド業界が「金融危機の主犯」説を否定
- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
- 2009年02月：著名投資家アイカーン氏、スティールのヘッジファンド投資家に抗議への賛同呼びかけ
- 2009年03月：新興市場国投資ヘッジファンド、2008年のパフォーマンスはマイナス37％と過去最悪
