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米金融当局、空売りルール違反でヘッジファンドのDKRオアシスに罰金

米証券取引委員会(SEC)は12日、ヘッジファンド運用会社のDKRオアシス・マネジメントに対して、業務停止命令と罰金の支払いを命じた。DKRオアシスはSECの命令に従う構えを見せている。
DKRオアシスは、株式ロングショート戦略や転換社債アービトラージ戦略などを手がけるヘッジファンド運用会社。違反があったのは2005年5月頃で、DKRオアシスは、インドのIT企業サティヤム・コンピュータのADS(米国預託株式)に関する空売りポジションの決済で、18.5万ドルの利益を不当に得たという。

米SECは、同社に対して業務提示命令と合わせて罰金などの支払いも命じている。同社は不当に得た利益18.5万ドル、金利分3.7万ドル、罰金6万ドルを米財務省に対して支払うことになる。米SECの命令に対して、DKRオアシスは同意しているという。



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