米地方裁、米ヘッジファンド・マネジャーに対し詐欺で有罪判決―12年の実刑
更新日：2008年07月11日
米オハイオ州の労働者補償基金から預かった資金を、無許可で自らのヘッジファンドに投資したマネジャーに12年の有罪判決が下された、と複数の金融メディアが報じている。
米地方裁は8日、元ヘッジファンド・マネジャーのマーク・レイ（Mark Lay）被告人に対し、適切なリスクの説明をせずに2.16億ドルの損失を発生させたとして、投資顧問詐欺で刑期12年の有罪判決を下した。
レイ氏は、運用会社MDLキャピタル・マネジメント（MDL Capital Management）の創業者兼CEO。オハイオ州労働者補償事務局（BWC）から2億2,500万ドルを預かったものの、BWCからの了承を得ずにハイレバレッジなヘッジファンドに投資し、資金のほぼ全てを失った。このヘッジファンドはレイ氏がバミューダに設立したものだが、BWCが唯一の投資家だった。
レイ氏は弁護士を通じ、控訴する意向を明らかにしており、損失は発生したものの、BWCのために誠心誠意努力した結果だという主張を続けている。
BWCに関してはこれまでにも、希少コイン（レアコイン）のファンドに絡む詐欺（通称「コインゲート（Coingate）スキャンダル」）など一連の問題が発生しており、今回のレイ氏を含めて関係者19人に有罪判決が下されている。
米地方裁は8日、元ヘッジファンド・マネジャーのマーク・レイ（Mark Lay）被告人に対し、適切なリスクの説明をせずに2.16億ドルの損失を発生させたとして、投資顧問詐欺で刑期12年の有罪判決を下した。
レイ氏は、運用会社MDLキャピタル・マネジメント（MDL Capital Management）の創業者兼CEO。オハイオ州労働者補償事務局（BWC）から2億2,500万ドルを預かったものの、BWCからの了承を得ずにハイレバレッジなヘッジファンドに投資し、資金のほぼ全てを失った。このヘッジファンドはレイ氏がバミューダに設立したものだが、BWCが唯一の投資家だった。
レイ氏は弁護士を通じ、控訴する意向を明らかにしており、損失は発生したものの、BWCのために誠心誠意努力した結果だという主張を続けている。
BWCに関してはこれまでにも、希少コイン（レアコイン）のファンドに絡む詐欺（通称「コインゲート（Coingate）スキャンダル」）など一連の問題が発生しており、今回のレイ氏を含めて関係者19人に有罪判決が下されている。
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- ヘッジファンドの払戻し猶予期間が長期化―流動性の低下傾向強まる (07月16日)
- ヘッジファンドの運用残高、07年は前年比30％増の2.25兆ドルへ―英IFSLの調査 (07月17日)
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- アクティビスト・ヘッジファンドのアックマン氏、ファニーメイの救済プラン提案 (07月17日)
- 欧州大手銀BNPパリバ、ヘッジファンド部門の人員拡大 (07月17日)
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- 英プライベート・エクイティ業界の先駆者コーエン卿、ヘッジファンドに出資 (07月18日)
- 米スティール・パートナーズ、日本戦略ファンド幹部に知日派のベテランが就任 (07月18日)
- RBCのヘッジファンド・インデックス、6月はマイナス0.71％ (07月18日)
- 英ヘッジファンドのブルーベイの株価が大幅反発―運用資産の拡大続く (07月18日)
- コモディティ・ブーム終焉か―ヘッジファンド、「買い持ち」から「売り」へシフト (07月18日)
- 米証券仲介のナイト・キャピタル、第2四半期の純利益21％増―傘下ヘッジファンドは低迷 (07月22日)
- 香港のヘッジファンド運用会社SHKフィナンシャル、MENAファンドをローンチ予定 (07月22日)
- 全米2位の年金基金カルスターズ、6月までの1年間のリターンがマイナス3.7％ (07月22日)
- ヘッジファンドをスケープゴートに仕立てる米金融当局―SECの召還令状と空売り規制 (07月22日)
- 英ヘッジファンドの破綻したSIV資産の競売、予定額の44％の入札に止まる (07月22日)
- 米運用会社大手ブラックロック、第2四半期は23％増益―運用資産1.43兆ドルに到達 (07月22日)
- 米鉄鉱石会社の石炭会社買収案、大株主の米ヘッジファンド・ハービンジャーが反対 (07月22日)
- ヘッジファンドの株式取引出来高、07年は投資信託を上回る―米調査会社 (07月23日)
- ドバイの運用会社ミレニアム、イスラム法準拠ヘッジファンドのローンチを計画 (07月23日)
- ヘッジファンドへの資金流入、第2四半期は前年同期比79％に止まる―2年半ぶりの低水準 (07月23日)
- 米不動産ファンド大手マグワイア、ヘッジファンドによる持ち株制度撤廃案を拒否 (07月23日)
- 米アクティビスト・ヘッジファンドのアイカーン氏、米ヤフー経営陣と和解―役員に就任 (07月23日)
- 不安定なマーケットで勝ち進むグローバル・マクロ戦略のヘッジファンド (07月23日)
- 米ヘッジファンド・フォートレスの住宅ローン証券投資ファンド、大幅な損失を計上 (07月23日)
- 米ヘッジファンドのハービンジャー、英衛星通信会社との買収交渉が決裂 (07月24日)
- 米ヘッジファンド業界団体、金融株の空売り規制拡大に反対する意見書を提出 (07月24日)
- 英ヘッジファンドのアブソリュート、ファンドから資金の大量引き出し発生する見通し (07月24日)
- プライベート・エイクティの欧州上場ファンド、各運用会社が流動性を高める対策を実施 (07月24日)
- 英ヘッジファンド大手GLG、債券運用大手ピムコのポートフォリオ・マネージャーを起用 (07月24日)
- 昨年の「勝ち組」ヘッジファンド、今年も堅調なパフォーマンス持続 (07月24日)
- 年金世界最大手の米カルパース、08年会計年度のリターンはマイナス2.4％ (07月24日)
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- 大富豪ドナルド・トランプの息子、インドの不動産に投資するヘッジファンドを計画 (07月25日)
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年月別ヘッジファンド情報
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- 2007年12月：インデックスファンドの最大手バンガード、ヘッジファンドに参入か
- 2008年01月：オク・ジフ・キャピタル・マネジメント 運用資産総額342億ドルに増加
- 2008年02月：ヘッジファンド2社、米小売大手ディラーズに株価対策を要求
- 2008年03月：ヘッジファンドよりも効率的分散手段の債券投資
- 2008年04月：株式ロング／ショートヘッジファンド、ベアーS救済で打撃
- 2008年05月：小型ファンド、生存率の低さが浮き彫りに
- 2008年06月：現UBSコモディティ部門責任者、現職退き天然ガス専門ヘッジファンドへ
- 2008年07月：投資家からの解約を防ぐため、成功報酬の大幅減額を打ち出したヘッジファンド
- 2008年08月：米投資会社ローンスター・ファンズ、メリルリンチの不良債権化したABSを格安で取得
- 2008年09月：米ヘッジファンドのハービンジャー、米天然ガス大手ニコル株6.3％取得
- 2008年10月：英国市場、空売りポジション開示でヘッジファンド業界が「金融危機の主犯」説を否定
- 2008年11月：世界の主要ヘッジファンド、欧州の「UCITS指令」に従う動き広がる見通し
- 2008年12月：フォルティス傘下の英運用会社アルテミス、上場ヘッジファンドを清算
- 2009年01月：ファンド・オブ・ヘッジファンズ運用会社GAM、償還条件を引き締め
- 2009年02月：著名投資家アイカーン氏、スティールのヘッジファンド投資家に抗議への賛同呼びかけ
- 2009年03月：新興市場国投資ヘッジファンド、2008年のパフォーマンスはマイナス37％と過去最悪
