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F・ファルコン氏、実質「活動停止2年」でSECと合意へ

 米証券取引委員会(SEC)から証券詐欺などに問われている、著名ヘッジファンドマネージャー、フィリップ・ファルコン氏の運用会社ハービンジャー・キャピタル・マネジメントが9日、SECとの和解案に合意する見通しであることがわかった。これにより、1800万ドルの罰金と、実質的に2年間の「活動停止」処分が科されることになる。

 ファルコン氏は自身の税金を支払うために、1億1000万ドルを運用会社の資産から取り崩すなどして、SECから証券取引法違反で提訴された。

 解約の対応で、顧客によって応じる、応じないなどバラバラな対応が続いており問題視されていたが、資金管理の在り方に大きな問題があった。

 同社の発表によると、この訴訟がファンド経営のリスク要因として記入されており、ファルコン氏は代表者の立場にいることは許されるものの、罰金を支払った上に、2年の間は新たな資金調達を禁止され、実質的には2年間の「活動停止」となる。

 ファルコン氏は米国を代表するヘッジファンドマネージャーの一人であり、2007年のサブプライムローンの下落で大儲けした。しかし、大半の資金をつぎ込んだ次世代通信衛星事業のライトスクエアードが、国防総省による計画でご破算となり、一時は本人が自己破産についても
語っていたこともあったほど。

 同社発表による今年3月末時点の運用総額は161億8350万ドルとなっている。
フィリップ・ファルコン
フィリップ・ファルコン夫妻

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